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作家:赵中昊
中国证券报·中证金牛座记者于10月15日从行业内独家获悉,深圳证券交往所近期已向部分券商发出见知,条款他们务必在2024年10月18日(周五)之前完成股票要领化交往新增账户的证据职责,并合手续加强要领化交往的监测、监控及筛查,确保达标账户赢得实时证据。
对于未能按期提交证据的券商,深交所将依据《深圳证券交往所交往律例》《深圳证券交往所自律监管门径和递次责罚践诺方针》以及深交所《对于股票要领化交往证据职责相关事项的见知》和《对于加强要领化交往处分相关事项的见知》等相关章程,接纳相应的自律监管门径或递次责罚。
据悉,深交所近期对《对于股票要领化交往证据职责相关事项的见知》偏激填报证据中章程的应履行证据义务的投资者畛域进行了筛查,发现阻抑2024年10月11日,有部分券商存在新增账户未按《证据见知》条款履行证据义务的情况。
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